某基金跳楼价出货遭质疑 利益输送还是乌龙指
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源自： 股天下
时间：2008-11-21 10:43:05
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信达澳银跳楼价出货遭质疑 利益输送还是乌龙指
昨日，《每日经济新闻》独家披露了《信达澳银陷贱卖风波300万股许继被跳楼甩卖》，引起众多读者和基民的强烈反响。专业机构故意跳楼价出货的怪异操盘手法令人匪夷所思。
在贱卖事件曝光后，据知情人士透露，信达澳银基金公司的领导和员工上上下下忙了一整天，都在调查和开会研究如何应对，并已将自查报告上报监管机构，正等待监管方的处理结果。
乌龙指or利益输送or操纵股价
许继电气(行情 论坛 资讯)（000400，收盘价8.82元）昨日在大盘下跌33.71点、前期热门股纷纷回调的背景下，股价仍保持强势，股价更是一度冲高至9.14元，最大涨幅达7％，昨日均价为8.85元，虽然早盘有一波跳水走势，股价只是瞬间触及8.5元便被快速拉起，昨日全天合计成交2.29亿元，要在高价卖掉300万股不费吹灰之力。
《每日经济新闻》采访资深业内人士，由于当日8.5元的卖盘全部成交，所以信达澳银当时挂的卖单价格不是8.5元，应该比8.5元更低，只是堆积在8.5元上方的买单已经足够将300万股成交完，"如果不是因为行情好，抢筹多，许继电气(行情 论坛 资讯)甚至可能因为这300万股离奇抛单跌停"。
而且近期许继电气(行情 论坛 资讯)的成交量都很大，11月19日为2.29亿元，昨日为2.29亿元，要想以市场价卖出300万股，可谓轻而易举，完全没有必要故意打低甩卖，专业机构为何会出现这样的低级操作，是乌龙还是有意为之？是否涉及利益输送？《每日经济新闻》采访了信达澳银基金公司的工作人员。
NBD：很多基民都关心如此离奇的交易是怎样产生的？
信达澳银：其实当天刚刚收盘，我们的交易主管就发现了这个事情，而且随即展开了核查。其实我们基金的监管一直都是很严格的，甚至比证监局要求还高，包括投资交易等，我们监察部和投资部在当天收盘时，都觉得下单可能有所问题，可能会对市场价格有影响，随即开始调查这个事情，但是没有想到就被你们这么快报道出来，领导也很重视，决定对这个事情全面核查，包括所有的角角落落。
NBD：是不是下单出的问题？
信达澳银：不好意思，我不清楚。
NBD：现在基民反应很强烈，能否将整个事件讲清楚？
信达澳银：我们一定会给大家回复的。虽然我们公司成立时间不长，但在业内口碑是很不错的，尤其是对投资者负责方面。
NBD：有人猜测说是你们缺钱，可能有赎回压力？
信达澳银：那倒是没有的。
NBD：核查结果到底如何？
信达澳银：我们已经将核查结果报送监管部门，我们需要等待监管批示，在此之前，不好对媒体公开。我们公司其实很规矩的。
NBD：就是说你们没问题吧？
信达澳银：也不能这么说，只是我们自己没有发现恶意砸盘以及利益输送的问题。
NBD：那是操作失误吗？
信达澳银：希望你不要臆断，等待我们的正式回复，我接到的就是这样的情况，明天（也就是见报日）我们是去请示监管的结果，到时候再回复。而且基金卖出股份的话，肯定跟普通投资者是不一样的。
NBD：对，大家都知道，你们更专业，但如果不跳楼价甩卖，是不是可以卖得高很多？
信达澳银：当正式报告出台后就知道了，现在还不能披露。你们一篇稿子，让我们公司上上下下，从领导到下面一直忙到现在才结束 （昨晚21点左右）。
从这位工作人员的话语能够很容易的感受到，信达澳银的高层已经认识到贱卖事件的严重性，正在全员自查和研究如何应对；除了信达澳银对此事的关注外，还能感觉到其背后的"故事"并不简单。
资深业内人士分析，出现这种情形只有两种可能：乌龙事件和有意为之，而如果是乌龙事件的话，基金公司大可不必如此紧张；若是有意为之，基金公司又给予了坚决否认，事实到底怎么样我们尚不得而知，不过信达澳银领先这只基金的业绩今年倒是不怎么样，不知道是不是与其操作手法有关。
9成仓位运行 信达澳银熊市大亏
翻看该基金的历史表现，《每日经济新闻》发现其投资业绩让人不敢恭维。截至上周末，据统计，信达澳银领先增长（爱基,净值,资讯）今年以来的净值增长率在可比的共165家股票型基金中，排在132位，增长率为-56.34％。而根据银河证券和理柏的评级，该基金被给予"一星评级"和"一分评级"，均是两种评级中的最差等级。
信达澳银基金管理公司成立于2006年6月，信达澳银领先增长股票基金是该公司旗下第一只基金，2007年3月8日正式开始运作，主要投资方向是股票，投资比例占基金资产的60％～95％，是一只典型的股票型基金。
首次募集净销售额为83.34亿元，基金经理是曾昭雄，现任信达澳银投资总监以及信达澳银领先基金经理，曾供职于联合证券、湘财荷银基金、景顺长城基金、招商基金等，2006年6月加入信达澳银，可谓是基金业的一位老人。
去年半年报显示，加上后续认购的规模超过100亿元的资金，成立不到三个月，股票仓位已经高达90.30％，出手之快，让人瞠目结舌，这招在牛市中十分奏效，去年投资收益为81.26％，算是异军突起，但这种重仓操作的策略，并没有因为市场发生逆转而有丝毫改变，今年依旧如此，成为市场少数几家因为高仓位带来巨额亏损的基金。
截至今年9月30日，该基金份额净值只有0.7774元，第三季度份额净值增长率为-16.59％，大幅低于业绩比较基准率将近2个百分点，但与净值呈现负相关的仓位却一点都没有下降，三季末其持有股票金额占基金总资产比例高达88.29％，而半年报持股比例就更高了，占基金总资产比例的90.32％；今年一季度也同样如此，持仓比例达到了91.63％。
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信达澳银陷贱卖风波 300万股许继被跳楼甩卖
昨日A股拉出光头光脚大阳线，绝大多数股票都以当日最高价报收，但许继电气(行情 论坛 资讯)尾盘却出现离奇跳水，在收盘前集合竞价阶段被300万股卖单砸下来，股价从上涨4％变成下跌1％。"从未见过这样卖票的，明明可以卖在高位，却故意往低卖！"一位股民昨日致电《每日经济新闻》，愤愤不平地说："本来大涨的许继电气(行情 论坛 资讯)，收盘时被巨单打得大跌，这是有人在送红包。"
根据这位股民提供的线索，《每日经济新闻》记者顺藤摸瓜，发现"故意往低卖出许继"的竟然是一家机构投资者，所有线索都指向许继电气(行情 论坛 资讯)的三季报第一大流通股东--信达澳银领先增长股票基金。
昨日A股拉出光头光脚大阳线，绝大多数股票都以当日最高价报收，但许继电气(行情 论坛 资讯)尾盘却出现离奇跳水，收盘前集合竞价阶段，300万股卖单从天而降，将股价从上涨4％砸成下跌1％。
"从未见过这样卖票的，明明可以卖在高位，却故意往低卖！"一位股民昨日致电 《每日经济新闻》，愤愤不平地说："本来大涨的许继电气(行情 论坛 资讯)，收盘时被巨单打得大跌，这是有人在送红包。"
根据这位股民提供的线索，《每日经济新闻》记者顺藤摸瓜，发现"故意往低卖出许继"的竟然是一家机构投资者，所有线索都指向许继电气(行情 论坛 资讯)的三季报第一大流通股股东--信达澳银领先增长股票基金。
在国家3年增加1万亿电力设备投资的利好刺激下，许继电气(行情 论坛 资讯)走势强劲，股价连续10天上涨，即使在前日大盘暴跌128点时，仍然上涨1.4％，该股被众多投资者看好。
作为机构投资者，以低于市价5％卖出这样一只被市场普遍看好的股票，选择"贱卖"的理由是什么？奇怪的交易背后是否存在利益输送？
蹊跷的收盘前竞价交易
受国家经济刺激方案影响，电气设备也成为了市场关注的焦点行业，其中的许继电气(行情 论坛 资讯)股价也是连续上攻，从11月4日的最低的5.55元直接涨到了昨日最高价9.2元，最大涨幅已达65％，绝对算是近期的大牛股，与此同时成交量也得到有效放大，周二在800只个股跌停、上涨个股不足百家的背景下，该股以上涨1.42％收盘，从分时走势图来看：该股价一旦跌破8.47元，资金便会迅速介入，强行拉起，完全不顾急速下跌的大盘，当天成交量也创出该股半年以来的新高2.59亿元。毫无疑问，这是一只被市场普遍看好的强势个股。
但就是这只强势股，在昨日午盘大涨的情况下，被神秘巨额抛单砸下来，最蹊跷的交易发生在收盘前集合竞价阶段。当时股价在9元一线波动，14：57最后一笔成交价为8.93元，上涨4％，进入集合竞价阶段和平常一样，没什么特别的，但收盘前一笔数量300万股的抛单突然涌出，金额高达2550万元，如此巨大的卖单从天而降，股价迅速被打至8.5元收盘。该股最终下跌1.05％，而此时大盘暴涨115点，电气板块除该股外，全线大涨。
从常理上推断，如此奇怪的卖出行为是非常罕见的，这笔巨大的抛单不会来自多个持有人，肯定是来自于一个持有人，这位持有人是谁？为何会急于抛售许继电气(行情 论坛 资讯)？不惜降低5％也要出货，究竟是为什么？
目标指向信达澳银领先基金
昨日深交所公布了许继电气(行情 论坛 资讯)的交易席位，卖出最多的是机构席位，卖出金额为7692万元，排在卖出第二位的国泰君安上海福山路营业部，其卖出金额只有1362.73万元，排在后面的卖出席位金额更低。由于300万股许继电气(行情 论坛 资讯)的交易金额是2550万元，显然不可能是低于2550万元的交易席位，所以收盘前的300万股蹊跷卖单只可能来自于昨日卖出最多的席位：机构专用席位。
交易所每天公布的公开信息中，机构专用席位是供基金、保险资金等使用的。昨日许继电气(行情 论坛 资讯)卖出第一的机构席位卖出总额为7692万元，按当天8.58元的均价计算，共卖出约896.5万股，对比许继电气(行情 论坛 资讯)三季度公布的十大流通股东，持股数排在第一位的是信达澳银领先增长股票基金，持股数为902万股，从数量来看与昨日卖出约896.5万股的机构十分吻合。而且三季报持有量排在第二位的诺安股票证券投资基金，持有数量只有587万股，与896.5万股相差巨大。
因此昨日许继电气(行情 论坛 资讯)的蹊跷抛单极有可能来自信达澳银领先增长股票基金，正是该基金在一天之内将902万股清仓，才会显示机构专用席位卖出7692万元，也才会出现收盘时300万股抛单击落股价的一幕。
贱卖130万元 股民很不满
让人意外的是，作为专家理财的基金公司，为何会采取如此"贱卖"的方法出货？着实让人大跌眼镜，集合竞价时卖出300万股，按每股损失0.43元计算，共损失近130万元。
对照许继电气(行情 论坛 资讯)的半年报和三季报，可以发现信达澳银领先增长股票基金是在第三季度新进入的，而且是直接买成第一大流通股东，可见当时该基金建仓的心情是何等急切。而许继电气(行情 论坛 资讯)三季度股价最高为11.46元，最低为6.55元，均价在9元附近，高于昨日的收盘价8.5元，仅仅从股价尚难以判断该基金是获利出局，还是割肉离场。
在许继电气(行情 论坛 资讯)的股吧里，众多股友对尾盘的离奇抛单颇为不满，纷纷指责背后肯定有"故事"，不排除是内幕交易或利益输送。这也让很多高位追入的投资者，短时间内损失惨重，一位网友说 "9元追进2万股，而收盘时1股却少了5毛，1万元瞬间被蒸发掉了。"
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